План мероприятий по устранению выявленных нарушений после проверки: как составить, чтобы его приняли

Акт проверки подписан, предписание получено: полтора десятка пунктов и срок в несколько месяцев. Через неделю появляется план, где напротив каждого нарушения написано «устранить», ответственный — главный инженер, срок — «до окончания срока предписания». К дате оценки исполнения половина пунктов не сдвинулась: закупка не запущена, денег в бюджете нет, подтверждающих документов нет. Неисполнение в срок предписания органа промышленного надзора — отдельное правонарушение: по части 11 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ юридическому лицу грозит штраф от 400 до 700 тыс. руб., должностному лицу — от 30 до 50 тыс. руб. или дисквалификация на срок от одного года до трёх лет. А сами нарушения никуда не исчезают и всплывают на следующей проверке как повторные.

Ниже — как составить план мероприятий по устранению нарушений, выявленных в ходе проверки, чтобы руководство его утвердило, исполнители понимали свои задачи, а инспектор при оценке исполнения засчитал каждый пункт: структура строки плана, порядок работы, образец-таблица, разделение быстрых и капитальных мер, увязка с бюджетом и контроль через производственный контроль.

Зачем нужен план, если уже есть предписание

По статье 90 Федерального закона от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» при выявлении нарушений надзорный орган выдаёт предписание об их устранении с указанием разумных сроков. Предписание говорит, что не так и к какой дате это исправить. Как именно исправлять, кто платит и чем подтвердить результат — решает сама организация.

План мероприятий по устранению нарушений по результатам проверки — внутренний документ, который переводит пункты предписания в задачи с исполнителями, деньгами и датами. Форма законом не установлена, поэтому качество плана целиком на эксплуатирующей организации. Хороший план отвечает на три вопроса: почему нарушение возникло, что конкретно сделают и как докажут, что сделали.

Из чего состоит пункт плана

Каждое нарушение из предписания раскладывается в одну строку с восемью элементами. Если хотя бы одного нет, пункт рискует зависнуть.

• Пункт нарушения — номер и формулировка из предписания дословно, со ссылкой на нарушенное требование. Пересказ «своими словами» потом мешает сопоставить план с предписанием.
• Причина — почему нарушение появилось: нет процедуры, не обучены люди, не выделены деньги, оборудование выработало ресурс. Без причины мера лечит симптом.
• Мероприятие — конкретное действие с измеримым результатом: не «обеспечить», а «провести», «заменить», «разработать и утвердить».
• Ответственный — одна должность и фамилия, а не отдел и не «служба главного инженера».
• Срок — дата, а не «постоянно» и не «по мере финансирования»; для длинных мер — промежуточные контрольные точки.
• Ресурс — бюджет, статья затрат, подрядчик, материалы, часы персонала.
• Критерий выполнения — по какому признаку пункт считается закрытым.
• Подтверждение — документ, который увидит инспектор: приказ, протокол, акт, заключение, фотофиксация.

Как составить план мероприятий по устранению нарушений: пошагово

1. Разберите предписание построчно. Перенесите каждый пункт в таблицу без сокращений, отметьте срок по каждому — сроки в одном предписании бывают разными.
2. Найдите причину каждого нарушения. Поговорите с исполнителями на месте и поднимите документы: если журнал не вёлся, выясните, не было ли назначенного лица, формы журнала или времени.
3. Сформулируйте меры двух уровней. Устранение самого нарушения и корректирующая мера, которая убирает причину, — без второй нарушение вернётся.
4. Разделите меры на быстрые и капитальные. Быстрые закрываются силами организации, капитальные требуют закупки, подрядчика или остановки оборудования.
5. Назначьте ответственных и согласуйте с ними сроки. Срок, который исполнитель не видел, — не срок, а пожелание.
6. Посчитайте ресурсы и проверьте бюджет. Для каждой меры с затратами определите источник денег и время на закупку.
7. Задайте критерии и подтверждающие документы. Заранее решите, какой бумагой закроете пункт, и проверьте, кто и когда её выпустит.
8. Утвердите план приказом и включите его исполнение в программу производственного контроля.

Образец: план мероприятий по устранению выявленных нарушений

Ниже — как заполнить строку плана на примере типового пункта предписания о том, что не проведена экспертиза промышленной безопасности технического устройства, отработавшего нормативный срок службы. По этому образцу заполняется каждый пункт.

В рабочем плане те же восемь граф идут столбцами, а пункты предписания — строками. Добавьте столбец «Статус» с отметкой о фактическом выполнении: так план становится инструментом контроля, а не отчётом для папки.

Быстрые и капитальные мероприятия: как разделить

Главная причина сорванных планов — капитальные меры, оформленные как быстрые. Замена участка трубопровода или экспертиза здания не укладываются в месяц, если закупка ещё не начата.

• Быстрые меры: разработать или актуализировать инструкцию, назначить ответственных приказом, провести внеочередной инструктаж, восстановить журналы, нанести маркировку, убрать загромождение проходов. Срок — недели, ресурс — собственный персонал.
• Капитальные меры: экспертиза промышленной безопасности, техническое диагностирование, ремонт или замена оборудования, доработка проектной документации, установка систем противоаварийной защиты. Здесь нужны бюджет, закупка, подрядчик и окно в производственном графике.
• Временные компенсирующие меры: пока капитальная мера в работе, ограничьте режим, усильте контроль, выведите оборудование из эксплуатации, если требуется. Это показывает надзору, что риск не оставлен без внимания.

Для капитальных мер ставьте промежуточные контрольные точки: техническое задание, запуск закупки, договор, начало работ, получение результата. Тогда отставание видно за месяцы до срока, а не в последнюю неделю.

Как увязать план с бюджетом и закупками

План корректирующих мероприятий по устранению выявленных нарушений без денег — это перечень намерений. Срок закупки по внутренним правилам организации может съесть больше половины срока предписания, поэтому считайте график от конца: дата закрытия пункта минус время на работы, минус время на договор, минус время на закупку.

Если денег в текущем бюджете нет, это решение руководителя, а не исполнителя: план должен уйти на согласование в финансовую службу вместе с расчётом. Если срок объективно невыполним — например, производитель поставит оборудование позже, — не ждите его окончания. Готовьте обращение в надзорный орган заранее, с обоснованием причин и документами, подтверждающими, что работы начаты. Порядок рассмотрения таких обращений установлен законодательством о государственном контроле и положением о конкретном виде надзора.

Контроль исполнения через производственный контроль

Обязанность организовать производственный контроль за соблюдением требований промышленной безопасности установлена статьёй 11 Федерального закона от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов». План устранения нарушений логично встроить в эту систему: ответственный за производственный контроль ведёт статусы, раз в неделю или месяц докладывает руководителю об отставании и проверяет, что подтверждающие документы действительно выпущены.

После закрытия пункта проведите повторную проверку на месте: нарушение не вернулось, мера работает. Сведения о проверках и их результатах размещаются в ФГИС «Единый реестр проверок» / ФГИС «Единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий» (ЕРКНМ) — по ним удобно сверить, что именно было выдано и в какие сроки. Данные о ходе выполнения плана пригодятся и при подготовке ежегодных сведений об организации производственного контроля, которые принимает Ростехнадзор («Прием отчетов о производственном контроле» (Ростехнадзор, раздел «Деятельность»)).

Типовые ошибки в планах

• Мера повторяет нарушение: «не проведён инструктаж» — «провести инструктаж». Причина не устранена, через год то же самое.
• Коллективная ответственность: «служба главного инженера» вместо конкретного человека — пункт никому не принадлежит.
• Срок «постоянно» или «по мере финансирования»: такие пункты нельзя закрыть и нельзя проконтролировать.
• Нет подтверждения: работа сделана, но акта или протокола нет, и при оценке исполнения пункт не засчитают.
• Капитальная мера без закупки: срок предписания истекает, а договор с подрядчиком ещё не подписан.
• План для папки: утверждён и забыт, статусы никто не обновляет до самой проверки.

С чего начать после получения предписания

В первую неделю разберите предписание построчно, найдите причины и отделите капитальные меры от быстрых. Капитальные сразу отправьте в закупку — это самый длинный путь. Если нарушения системные и повторяются от проверки к проверке, полезно заказать независимый аудит системы управления промышленной безопасностью: он покажет, где ломается процесс, и даст основу для корректирующих мер. Найти исполнителей для аудита СУПБ, экспертизы и диагностики можно на площадке-агрегаторе «Ресурс-Плюс»: разместите бесплатную заявку в разделе аудита СУПБ, организации откликнутся сами с ценой и сроками, а договор вы заключите напрямую, без комиссии. Сама площадка работы не выполняет. Опишите предписание и сроки в форме ниже.