Матрица ответственности в СУПБ: как распределить полномочия от директора до мастера
Обязанности по промышленной безопасности разбросаны по приказам и инструкциям, а часть процессов «ничья». Пошагово разбираем, как построить матрицу ответственности RACI по процессам СУПБ, согласовать её с должностными инструкциями и пройти проверку при аудите.
Приказ о производственном контроле подписал директор, инструкцию по допуску подрядчиков написал главный инженер, а обучение «как-то ведёт» отдел кадров. Когда на объекте происходит инцидент, выясняется, что никто не отвечал за расследование в срок, а за проверку подрядчика не отвечал вообще никто. Аудит системы управления промышленной безопасностью фиксирует это как несоответствие, а при происшествии надзор и следствие ищут конкретного должностного лица — и находят его не там, где вы рассчитывали.
Матрица ответственности снимает эту неопределённость: для каждого процесса СУПБ видно, кто решает, кто исполняет, кого нужно спросить и кого уведомить. Ниже — как построить такую матрицу шаг за шагом, какие процессы и уровни включить, как привязать её к должностным инструкциям и что проверит аудитор.
Что такое матрица ответственности и зачем она в СУПБ
Матрица ответственности и полномочий — это таблица, где по строкам расположены процессы и задачи, по столбцам — должности, а на пересечении стоит роль должности в процессе. Самая распространённая схема — RACI:
- R (Responsible) — исполнитель: тот, кто выполняет работу и отчитывается о результате.
- A (Accountable) — ответственный: тот, кто принимает решение и отвечает за итог; на каждую строку — ровно один.
- C (Consulted) — консультант: тот, чьё мнение необходимо до решения.
- I (Informed) — информируемый: тот, кого уведомляют о результате.
Для СУПБ матрица важна потому, что требования закона привязывают обязанности к организации в целом, а не к конкретным людям. Базовые обязанности эксплуатирующей организации установлены Федеральным законом от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов». Превратить их в понятные поручения для директора, главного инженера, начальника цеха и мастера — задача внутренних документов, и матрица здесь связывает их воедино.
Что требуется от документации СУПБ
Требования к документационному обеспечению систем управления промышленной безопасностью изложены в Постановлении Правительства Российской Федерации от 17.08.2020 № 1243 «Об утверждении требований к документационному обеспечению систем управления промышленной безопасностью». Краткий разбор изменений есть в обзоре «Актуализированы требования к содержанию документации системы управления промышленной безопасностью». Среди прочего документация должна отражать распределение обязанностей, полномочий и ответственности должностных лиц в области промышленной безопасности.
Отдельного шаблона матрицы постановление не задаёт: форма остаётся за организацией. Поэтому аудитор оценивает не красоту таблицы, а то, закрывает ли она процессы СУПБ и совпадает ли с реальной практикой.
Как построить матрицу: пошаговый порядок
- Составьте перечень процессов СУПБ. Возьмите положение о системе управления, приказ о производственном контроле и политику в области ПБ. Всё, что в них названо, — строка в будущей матрице.
- Выпишите должности по уровням. Первый руководитель, технический руководитель, руководитель службы ПБ, начальники подразделений, мастера и бригадиры, исполнители. Столбцов не должно быть больше десяти-двенадцати, иначе таблица перестанет читаться.
- Разнесите роли R, A, C, I. Начинайте с A: на каждый процесс — один ответственный. Затем исполнители, потом консультанты и информируемые.
- Сверьте с действующими документами. Положения о подразделениях, должностные инструкции, приказы о назначении ответственных, договоры с подрядчиками не должны противоречить матрице.
- Пройдите матрицу «по цепочке». Возьмите реальный случай — например, инцидент прошлого года — и проследите, кто в какой момент действовал. Расхождения с таблицей покажут, где она оторвана от жизни.
- Утвердите приказом и ознакомьте под подпись всех, кто в ней указан.
- Назначьте пересмотр: при изменении структуры, смене должностей, вводе нового объекта и по результатам аудита.
Пример матрицы по процессам СУПБ
Фрагмент ниже показывает логику; состав должностей и процессов определяется структурой вашей организации.
| Процесс | Директор | Главный инженер | Служба ПБ | Начальник цеха | Мастер |
|---|---|---|---|---|---|
| Производственный контроль и отчётность | I | A | R | C | I |
| Расследование и учёт инцидентов | I | A | R | C | C |
| Обучение и аттестация работников | I | C | A | R | I |
| План мероприятий по локализации и ликвидации аварий | A | R | C | C | I |
| Экспертиза промышленной безопасности технических устройств | I | A | R | C | I |
| Допуск и контроль подрядных организаций | I | A | C | R | R |
| Наряды-допуски на опасные работы | I | C | C | A | R |
Обратите внимание на последнюю колонку: мастер почти всегда R или I. Решения по рискам принимаются выше, а исполнение и первичный контроль — на линии. Если мастер значится «ответственным» за экспертизу оборудования или план ликвидации аварий, матрица составлена формально.
Какие процессы включить и чем они чаще всего «ничьи»
Больше всего пробелов возникает на стыках подразделений. Проверьте, что в матрице есть владелец у каждого из процессов:
- Производственный контроль: кто ведёт план проверок, кто устраняет замечания, кто готовит отчёт для надзорного органа.
- Инциденты и аварии: кто сообщает, кто возглавляет комиссию, кто контролирует выполнение мероприятий по итогам.
- Обучение и проверка знаний: кто формирует списки, кто следит за сроками, кто допускает к работе.
- План мероприятий по локализации и ликвидации аварий: кто актуализирует, кто проводит учения.
- Экспертиза промышленной безопасности и техническое освидетельствование: кто отслеживает сроки, кто выбирает экспертную организацию, кто принимает заключение.
- Подрядчики: кто проверяет допуски и обучение их персонала, кто выдаёт наряды, кто останавливает работы.
- Управление изменениями: кто оценивает влияние реконструкции или смены технологии на безопасность.
Как согласовать матрицу с должностными инструкциями и приказами
Матрица, расходящаяся с должностной инструкцией, — готовое замечание. Если в таблице главный инженер отвечает за экспертизу оборудования, а в инструкции об этом ни слова, при расследовании сработает документ, который подписан работником. Порядок согласования такой:
- Перенесите роли A и R в инструкции — отдельным пунктом об обязанностях в области промышленной безопасности со ссылкой на матрицу.
- Проверьте приказы о назначении ответственных: фамилии и должности должны совпадать с матрицей.
- Учтите трудовое законодательство: новые обязанности работника вносятся в порядке, предусмотренном Трудовым кодексом Российской Федерации, с ознакомлением под подпись.
- Закрепите замещение: на время отпуска и болезни ответственный должен быть назван, иначе процесс остаётся без владельца.
Что проверяет аудитор
Методику аудита задаёт Приказ Ростехнадзора от 12.09.2025 № 318 «Об утверждении руководства по безопасности «Проведение аудита системы управления промышленной безопасностью в организациях, эксплуатирующих опасные производственные объекты»». Распределение ответственности в нём — один из предметов проверки. На практике аудитор действует так:
| Что смотрит аудитор | Как проверяет | Типичное замечание |
|---|---|---|
| Полнота | Сопоставляет процессы СУПБ со строками матрицы | Процесс описан в положении, но владельца в матрице нет |
| Единоличная ответственность | Ищет строки без A или с двумя A | Ответственных несколько, значит, не отвечает никто |
| Согласованность | Сверяет с должностными инструкциями и приказами | Инструкция противоречит матрице или не содержит обязанностей по ПБ |
| Реальность | Опрашивает работников и запрашивает записи о выполнении | Работник не знает, что значится за ним, или записи ведёт другой человек |
| Актуальность | Смотрит дату пересмотра и структуру организации | В матрице должности, которых давно нет |
Ознакомиться с общим подходом к аудиту можно и в новости Ростехнадзора о руководстве по проведению аудита СУПБ.
Типичные ошибки
- Матрица ради аудита: оформлена перед проверкой и не соответствует практике. Опрос работников это быстро покажет.
- Всё на службу ПБ: инженер по охране труда формально отвечает за всё, хотя решения принимают линейные руководители. Служба ПБ контролирует и консультирует, а не заменяет руководителя.
- Слишком подробная таблица: сотни строк, которые никто не читает и не обновляет. Лучше детализировать только критичные процессы.
- Нет уровня мастера и бригадира: ответственность заканчивается на начальнике цеха, а нарушения происходят на рабочем месте.
- Нет связи с подрядчиками: роли подрядной организации не прописаны ни в матрице, ни в договоре.
С чего начать: короткий чек-лист
- Соберите документы: положение о СУПБ, приказ о производственном контроле, структуру организации, действующие инструкции.
- Назначьте владельца матрицы — как правило, руководителя службы ПБ, а утверждает первый руководитель.
- Начните с пяти-семи критичных процессов и расширяйте по мере необходимости.
- Проведите пробный прогон на реальном инциденте или наряде-допуске.
- Запланируйте независимую оценку: внешний взгляд быстрее находит процессы без владельца.
Если нужен независимый аудит СУПБ или помощь с разработкой матрицы и документации, разместите бесплатную заявку на площадке-агрегаторе «Ресурс-Плюс» в разделе аудита СУПБ: аттестованные исполнители откликнутся с ценой и сроками, а договор вы заключите напрямую, без комиссии. Сама площадка аудит и разработку документов не выполняет. Опишите организацию, объекты и задачу в форме ниже.
Обсуждение
Пока нет комментариев. Будьте первым!
