Ответственность за отсутствие производственного контроля на ОПО: штрафы, квалификация, смягчающие обстоятельства

Производственный контроль на предприятии «вроде бы есть»: когда-то был издан приказ, в папке лежит положение, скачанное несколько лет назад. Потом приходит проверка Ростехнадзора, и выясняется, что ответственный давно уволился, план на год никто не составлял, а сведения за прошлый год в управление не отправляли. Для инспектора это не три мелких недочёта, а признак того, что требование закона об организации производственного контроля не выполняется.

Отдельного состава «отсутствие производственного контроля» в законодательстве нет. Обязанность организовать и осуществлять контроль закреплена статьёй 11 Федерального закона № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов», а её невыполнение считается нарушением требований промышленной безопасности и наказывается по статье 9.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Ниже — что именно признают отсутствием контроля, какие санкции применяют к организации и работникам, что смягчает наказание и как закрыть претензии до того, как они превратятся в протокол.

Что инспектор считает отсутствием контроля

Правила организации и осуществления производственного контроля утверждены постановлением Правительства РФ от 18.12.2020 № 2168 (текст доступен на Официальном интернет-портале правовой информации). Они описывают систему целиком: назначенный ответственный, положение, проверки, учёт инцидентов, отчётность. Поэтому инспектор смотрит не на наличие приказа, а на то, работает ли цепочка. Отсутствием контроля на практике признают несколько состояний:

• Нет ответственного. Приказ не издан, работник уволился, а нового не назначили, либо назначенный не соответствует требованиям к образованию, стажу и аттестации.
• Нет положения. Документ не разработан, не утверждён руководителем или описывает другое предприятие с несуществующими подразделениями.
• Нет деятельности. Положение есть, но проверки не проводятся: отсутствуют план, акты, журналы, предписания об устранении нарушений.
• Нет обратной связи. Инциденты не учитываются и не расследуются, выявленные нарушения не устраняются, руководство о состоянии безопасности не информируется.
• Нет отчётности. Сведения об организации производственного контроля за прошедший год в территориальный орган Ростехнадзора не представлены.

Любое из этих состояний само по себе образует нарушение. Когда они встречаются вместе, в акте проверки появляется формулировка о том, что производственный контроль в организации не осуществляется.

Квалификация и санкции по статье 9.1 КоАП РФ

Нарушение квалифицируют по одной из частей статьи 9.1. Часть 1 охватывает нарушение требований промышленной безопасности в целом, часть 3 — грубое нарушение, которое создаёт угрозу жизни и здоровью людей, а также нарушение лицензионных требований. Размеры санкций приведены в таблице.

Организация производственного контроля входит в лицензионные требования для эксплуатации взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности. Поэтому для лицензиата та же самая претензия автоматически становится нарушением условий лицензии, и дело рассматривают по более строгой части статьи. Кроме того, назначение наказания организации не освобождает от ответственности виновное должностное лицо, и наоборот: по одному акту проверки нередко выносят два постановления — на юридическое лицо и на руководителя или ответственного работника.

Типовые нарушения из актов проверок

Отсутствие контроля редко бывает изолированным: там, где никто не проверяет объекты, накапливаются и другие нарушения. Чаще всего в актах встречаются такие позиции:

1. Ответственный не назначен либо назначен работник без профильного образования, нужного стажа или с просроченной аттестацией.
2. Положение не разработано, не утверждено, устарело после изменения структуры предприятия или состава объектов.
3. План работы отсутствует или существует формально: мероприятия не выполняются, отметок о выполнении нет.
4. Проверки не проводятся: нет актов, предписаний, записей в журналах, а имеющиеся акты за год не содержат ни одного нарушения при живом производстве.
5. Инциденты не учитываются и не расследуются, хотя порядок их расследования и учёта организация обязана установить.
6. Сведения за прошедший год не представлены в территориальный орган Ростехнадзора или представлены с опозданием.
7. Собственные мероприятия не выполняются: нарушения, выявленные внутренними проверками, годами переходят из акта в акт.

Сведения до 1 апреля: самая простая претензия

Сведения об организации производственного контроля за прошедший год представляют в территориальный орган Ростехнадзора ежегодно до 1 апреля — ведомство напоминает об этом сроке перед каждой отчётной кампанией, а требования к составу сведений и порядку их приёма размещены в разделе «Прием отчетов о производственном контроле». Непредставление или нарушение срока — самостоятельное нарушение, причём выявляется оно камерально: инспектору не нужно выезжать на объект, достаточно сверить реестр ОПО со списком поступивших отчётов.

Именно поэтому это одна из самых частых претензий надзора. Организация, у которой контроль фактически ведётся, но отчёт не отправлен, получает те же последствия, что и предприятие без контроля. Отдельная ошибка — отчёт отправлен не в то управление или не по всем объектам, если ОПО зарегистрированы в разных регионах.

Что смягчает наказание и что его утяжеляет

Наказание зависит не только от квалификации, но и от поведения организации после выявления нарушения. Общие правила назначения наказания изложены в главе 4 КоАП РФ.

• Устранение нарушения до рассмотрения дела. Назначенный ответственный, утверждённое положение и план, отправленные сведения — смягчающее обстоятельство, которое позволяет рассчитывать на минимальный штраф в пределах санкции.
• Статус субъекта малого или среднего предпринимательства. Для таких организаций КоАП РФ предусматривает назначение штрафа в уменьшенном размере, а при нарушении, совершённом впервые и без причинения вреда или угрозы его причинения, — замену штрафа предупреждением.
• Добровольное сообщение о нарушении и принятые меры по предотвращению последствий — смягчающие обстоятельства по статье 4.2 КоАП РФ.
• Повторность. Повторное однородное нарушение в течение года после предыдущего постановления — отягчающее обстоятельство, которое исключает минимальную санкцию и предупреждение.
• Угроза жизни и здоровью. Если отсутствие контроля сочетается с эксплуатацией оборудования с истёкшим заключением экспертизы или неисправными предохранительными устройствами, дело уходит в часть 3 статьи 9.1.

При этом надзор, выстроенный по Федеральному закону № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации», предпочитает профилактику: предостережение о недопустимости нарушения и профилактический визит обходятся без протокола. Получив предостережение, стоит ответить на него возражением или уведомлением о принятых мерах, а не откладывать документ в папку.

Последствия помимо штрафа

Сумма штрафа — не самая дорогая часть. Административное приостановление деятельности на срок до 90 суток останавливает цех или объект целиком; для непрерывного производства это потери, несопоставимые с любой санкцией. Дисквалификация руководителя лишает его права занимать руководящие должности и меняет систему управления компанией. Выявленные нарушения учитываются при отнесении объекта к категории риска, от которой зависит частота плановых проверок, а Ростехнадзор дополнительно использует индикаторы риска нарушения обязательных требований — об утверждении одного из них сообщала новость КонсультантПлюс о новом индикаторе риска в промышленной безопасности; срабатывание индикатора — основание для внеплановой проверки.

Наконец, при аварии отсутствие производственного контроля становится ключевым аргументом комиссии по техническому расследованию: оно показывает, что организация не принимала мер по предупреждению события, и переводит разговор из административной плоскости в уголовную для руководителя и ответственных лиц.

Как восстановить систему до проверки

Восстановить производственный контроль дешевле, чем оплатить один штраф организации, а сделать это можно за несколько недель. Минимальный комплект, который закрывает основную массу претензий:

1. Назначьте ответственного приказом и убедитесь, что он соответствует требованиям: профильное высшее образование, стаж работы на ОПО, действующая аттестация по нужным областям.
2. Разработайте положение под своё предприятие с реальными подразделениями, должностями и периодичностью проверок, утвердите его руководителем и ознакомьте работников.
3. Составьте план на текущий год и начните его выполнять: даже первые два-три акта проверки с реальными нарушениями и сроками устранения меняют картину для инспектора.
4. Заведите учёт инцидентов и порядок их расследования, проверьте, что журналы заполняются.
5. Проверьте отчётность. Если сведения за прошедший год не отправлены, направьте их сейчас: просроченный отчёт лучше отсутствующего.
6. Закройте старые предписания и собственные невыполненные мероприятия или зафиксируйте новые реальные сроки с обоснованием.

Если нужна независимая диагностика системы производственного контроля или помощь в восстановлении документации, разместите бесплатную заявку на странице аудита СУПБ площадки-агрегатора «Ресурс-Плюс». Эксперты и аудиторские организации откликнутся с ценой и сроками, вы сравните предложения и заключите договор напрямую, без комиссии. Сама площадка проверки не проводит и документы не разрабатывает — она соединяет заказчика с исполнителем. Опишите состав ваших ОПО и текущее состояние системы в форме ниже.